反弹风险调查方案模板
一、调查目的 1. 了解客户投资行为及风险偏好，为投资建议提供参考依据。 2. 分析市场波动，及时提示客户关注风险，降低投资风险。 3. 帮助客户明确投资目标，提高投资策略的有效性。
二、调查对象 本调查主要针对已开户的客户，特别是长期投资者。
三、调查内容 1. 客户投资历史及收益情况 a. 客户投资时间 b. 客户投资类型 c. 客户投资收益 2. 客户风险承受能力 a. 客户投资风险承受程度 b. 客户资产配置需求 3. 客户投资目标 a. 客户投资目标类型 b. 客户投资期限 c. 客户资产配置要求 4. 客户投资行为 a. 客户交易频率 b. 客户交易类型 c. 客户操作风格 5. 其他相关信息 a. 客户投资来源 b. 客户投资经验 c. 客户投资知识水平
四、调查方法 本调查采用问卷星电子问卷的形式进行，客户需在手机上填写问卷，问卷星会自动保存客户填写的所有信息。 五、调查过程 1. 客户在问卷星上创建问卷，填写个人信息。 2. 客户回答投资历史及收益情况相关问题。 3. 客户回答风险承受能力相关问题。 4. 客户回答投资目标相关问题。 5. 客户回答投资行为相关问题。 6. 客户回答其他相关信息问题。 7. 客户提交问卷，问卷星自动保存客户填写的所有信息。 六、调查结果处理及分析 1. 对客户投资历史及收益情况进行统计分析，得出客户投资收益情况。 2. 对客户风险承受能力进行统计分析，得出客户投资风险承受程度。 3. 对客户投资目标进行统计分析，得出客户投资目标类型及投资期限。 4. 对客户投资行为进行统计分析，得出客户交易频率、交易类型及操作风格。 5. 对客户其他相关信息进行统计分析。 6. 根据分析结果，得出投资建议及风险提示。 七、调查结果示例 1. 客户投资历史及收益情况 | 序号 | 客户投资时间 | 客户投资类型 | 客户投资收益 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2018-01-01 | 股票 | 100000 | | 2 | 2018-01-02 | 股票 | -50000 | | 3 | 2018-01-03 | 股票 | 70000 | |... |... |... |... | | 50 | 2021-01-05 | 基金 | 120000 | | 51 | 2021-01-06 | 基金 | -80000 | |... |... |... |... | | 100 | 2021-01-10 | 股票 | -30000 | 2. 客户风险承受能力统计分析 | 序号 | 客户投资风险承受程度 | | --- | --- | | 1 | 风险承受程度：低 | | 2 | 风险承受程度：中 | | 3 | 风险承受程度：高 | 3. 客户投资目标统计分析 | 序号 | 客户投资目标类型 | 投资期限
（月） | | --- | --- | --- | | 1 | 股票 | 3 | | 2 | 股票 | 6 | | 3 | 股票 | 12 | |... |... |... | | 50 | 基金 | 24 | | 51 | 基金 | 6 | |... |... |... | 4. 客户投资行为统计分析 | 序号 | 客户交易频率 | 交易类型 | 操作风格 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 每月一次 | 买入 | 短线 | | 2 | 每季度一次 | 买入 | 中线 | | 3 | 每半年一次 | 买入 | 长线 | |... |... |... |... | | 50 | 每月一次 | 卖出 | 短线 | | 51 | 每季度一次 | 卖出 | 中线 | |... |... |... |... | 5. 其他相关信息统计分析 | 序号 | 客户投资来源 | 客户投资经验 | 客户投资知识水平 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 股票投资 | 5年 | 较高 | | 2 | 基金投资 | 2年 | 一般 | |... |... |... |... | 六、风险提示 根据客户投资历史及风险承受能力，以及投资目标、投资行为等信息，针对客户实际情况，给出以下风险提示： 1. 股票投资风险较高，建议长期投资。 2. 基金投资风险较低，适合短期投资。 3. 投资前请充分了解投资标的及风险，谨慎操作。 4. 建议定期审视投资组合，根据市场波动进行调整。