监管计划书

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一、监管目的

为保护投资者合法权益，规范证券市场的监督管理工作，提高证券市场的风险管理水平，根据《证券法》、《基金法》等法律法规，制定本监管计划书。

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二、监管范围

本监管计划书适用于在中华人民共和国境内设立的证券公司、基金管理公司及其开展的投资银行业务。

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三、监管依据

本监管计划书依据《证券法》、《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规制定。

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四、监管内容

本监管计划书主要对证券公司、基金管理公司及其开展的投资银行业务进行监管，包括以下内容：

• 证券公司业务


• 基金管理公司业务


• 投资银行业务

1. 证券公司业务：

• 证券公司设立、变更、收购、撤销等行政许可及审批


• 证券公司从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易有关的融资融券等业务


• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务

2. 基金管理公司业务：

• 基金管理公司的设立、变更、收购、撤销等行政许可及审批


• 基金管理公司从事基金管理业务


• 基金管理公司从事基金销售业务

3. 投资银行业务：

• 投资银行从事投资银行业务


• 投资银行从事并购重组、资产重组等业务


• 投资银行从事上市、非上市公众公司等业务

五、监管措施

• 
  1. 定期对公司进行现场检查，督促公司规范经营，及时纠正违法违规行为。


• 2. 对公司进行非现场检查，通过网络监控、数据分析等手段，及时发现违法违规行为。


• 3. 对公司进行自律监管，对违规行为给予警告、公开谴责等惩戒措施。


• 4. 对公司进行行政处罚，对违规行为给予罚款、没收违法所得等行政处罚。

六、监管流程

• 现场检查：公司每半年进行一次现场检查，检查时间不少于3天。


• 非现场检查：中国证监会及其派出机构通过网络监控、数据分析等手段，对公司进行非现场检查。


• 自律监管：公司加入证券投资者保护基金后，由中国证券投资者保护基金公司进行自律监管。


• 行政处罚：中国证监会及其派出机构依法对违规行为进行行政处罚。

七、监管合作

• 中国证监会及其派出机构与公司董事会、监事会、高级管理层定期召开沟通会议，了解公司经营情况，及时解决问题。


• 中国证监会及其派出机构与基金管理公司、证券公司等开展监管合作，共同维护证券市场的健康稳定。

八、附则

• 本监管计划书自发布之日起生效。


• 对本监管计划书的内容，公司有权向相关部门提出异议，相关部门应及时处理。