券商转正考核方案模板

一、转正考核目的 证券公司是我国证券市场的核心中介机构，为投资者提供着丰富的投资产品和专业的金融服务。为了保证证券公司业务人员的素质和专业水平，提高公司的核心竞争力，制定本券商转正考核方案，对业务人员进行全面的考核，确保其达到转正标准。

二、考核标准

1.业务技能与专业知识

（1）客户服务类：客户服务态度友好，能够熟练运用公司提供的投资产品，了解客户需求，为客户提供专业的投资建议。客户满意度得分在90分以上。

（2）投资顾问类：了解证券市场的宏观经济环境、行业发展趋势，熟练掌握投资产品的基本知识，能够为客户提供专业的投资建议。投资顾问满意度得分在90分以上。
2. 业务拓展能力

（1）证券公司业务拓展能力得分由以下两部分组成： ① 营销网络：了解证券公司的营销网络，能够在所在区域范围内积极拓展业务，并与当地证券公司保持良好的合作关系。 ② 客户资源：了解客户资源的重要性，能够有效地开发客户资源，为客户提供更优质的服务。

（2）证券公司业务拓展能力满意度得分在85分以上。
3. 团队合作精神

（1）团队合作精神得分由以下两部分组成： ① 团队协作：在团队活动中积极参与，为公司提供有益的建议，协助同事完成工作。 ② 学习与支持：乐于分享自己的经验和知识，帮助团队成员解决问题，提高团队整体业务水平。

（2）团队合作精神满意度得分在90分以上。

三、考核流程

1.业务技能与专业知识考核：由各业务部门负责人对申请人进行业务技能与专业知识的测试，测试结果作为评分依据。
2. 业务拓展能力考核：由证券公司业务拓展部门对申请人进行业务拓展能力的测试，测试结果作为评分依据。
3. 团队合作精神考核：由人力资源部门对申请人进行团队合作精神的测试，测试结果作为评分依据。
4. 综合评分：将各评分项得分相加，得到总得分。
5. 转正答辩：申请人需在规定时间内完成一篇书面转正答辩，阐述自己在工作中遇到的问题及改进措施，答辩合格者将获得转正资格。

四、转正标准

1.总得分在80分以上且同意转正者，予以转正。
2. 总得分在70分以上且不同意转正者，予以延长试用期。
3. 总得分在60分以上且无法完成转正答辩者，予以延长试用期，并重新进行考核。 五、注意事项

1.业务人员应认真准备考核项目，确保所提供的信息真实、准确。
2. 证券公司应积极配合业务部门开展考核工作，确保考核过程的公正、公平。
3. 考核结果应作为业务人员转正及绩效考核的重要依据，不得以考核代替平时管理。