内控评价方案模板范文

一、内部控制评价依据 根据《企业内部控制评价指引》的规定，我们选择了以下依据对公司内部控制进行评价：

1.公司内部控制制度
2. 内部控制制度的执行情况
3. 内部控制制度的健全程度
4. 内部控制措施的有效性
5. 信息系统的应用情况 6. 员工的道德素质与行为规范

二、内部控制评价内容

1.公司内部控制制度 公司制定了基本的管理制度，明确了组织架构、职责分工、业务流程、内控制度、信息保密等内容。在制度制定和执行过程中，公司充分考虑了风险因素，确保制度科学、有效。
2. 内部控制制度的执行情况 公司高度重视内部控制制度的执行，通过建立制度执行机制、加强内部监督和检查，确保制度得到有效执行。同时，公司通过完善制度培训和宣传教育，提高员工的制度意识，推动员工主动参与内部控制。
3. 内部控制制度的健全程度 公司重视内部控制制度的健全，定期对制度进行更新和完善，及时调整制度与实际需要相适应。此外，公司还建立了制度管理制度，对制度进行评估和改进。
4. 内部控制措施的有效性 公司根据业务特点和风险状况，制定有效的内部控制措施，确保各项业务活动的合规性和稳健性。公司通过建立制度、培训和监测等手段，不断提高内部控制措施的有效性。
5. 信息系统的应用情况 公司重视信息系统的应用，建立了一系列的信息系统，为业务提供支持。公司在信息系统的建设和应用中，充分考虑了风险因素，确保信息系统的安全、可靠。 6. 员工的道德素质与行为规范 公司重视员工的道德素质和行为规范，建立了一系列的行为规范，明确员工的行为标准。公司通过培训、监测等手段，不断提高员工的道德素质和行为规范。

三、内部控制评价结论 通过内部控制评价，我们得出以下结论：

1.公司内部控制制度健全，为公司的发展提供了有力支持。
2. 内部控制制度执行情况良好，员工对制度的认识不断提高。
3. 内部控制措施有效，公司风险得到有效控制。
4. 公司信息系统的应用情况良好，为业务提供支持。
5. 公司员工的道德素质和行为规范不断提高，为公司的稳健发展提供了保障。

四、内部控制改进建议 根据评价结果，我们提出以下改进建议：

1.在制定内部控制制度时，要充分考虑风险因素，确保制度科学、有效。
2. 加大内部控制制度的宣传力度，提高员工的制度意识。
3. 定期对内部控制制度进行更新和完善，确保制度与实际需要相适应。
4. 建立制度管理制度，对制度进行评估和改进。
5. 加强员工的道德素质和行为规范教育，提高员工的纪律性和执行力。 6. 定期对公司信息系统的安全性、可靠性进行评估，确保信息系统的安全、可靠。