风险事项督办方案模板

一、总则 为加强公司风险管理，提高风险防范意识，根据《公司风险管理办法》和《公司风险分级管控和隐患排查治理实施办法

（试行）》，制定本方案。

二、适用范围 本方案适用于公司所有业务领域，涉及公司日常经营活动的各项风险事项。

三、风险事项督办流程

1.风险事项识别 公司各部门应定期对公司业务活动进行风险识别，梳理出潜在风险事项，填写《风险事项清单》。
2. 风险事项评估 对识别出的风险事项进行评估，确定其风险等级，制定相应的应对措施。
3. 风险事项整改 对风险事项进行整改，明确责任人、整改期限和整改措施，确保问题得到有效解决。
4. 风险事项反馈 定期对风险事项整改情况进行反馈，对整改效果进行评估，对未按要求整改的风险事项进行督办。

四、督办责任

1.总部风险管理部：负责制定公司风险事项督办工作计划，对各子公司风险事项整改情况进行督办，对未按要求整改的风险事项进行督办。
2. 各子公司：负责自行制定风险事项整改方案，对风险事项进行整改，按要求提交整改报告。 五、风险事项分类及风险等级划分 根据《公司风险管理办法》和《公司风险分级管控和隐患排查治理实施办法

（试行）》，将风险事项分为以下三类：

1.一般风险事项：可能对公司的经营活动产生一定影响，但通过加强管理能够有效控制的隐患。
2. 重大风险事项：可能对公司的经营活动产生严重影响，需要立即采取措施予以应对的风险事项。
3. 特别重大风险事项：可能对公司造成严重威胁，需要立即采取措施予以应对的风险事项。 六、督办结果处理 对风险事项督办结果进行记录，对未按要求整改的风险事项进行督办，对整改效果进行评估，对未按要求完成整改的风险事项进行再次督办。 七、附则 本方案自发布之日起生效，由公司风险管理部负责解释。